財務省がダイナスティに罰金7500万ドルを科す

刑事事件での連邦裁判所の陪審裁判前の日々。

一般にFinCENとして知られている米国財務省金融犯罪取締りネットワークは、銀行秘密法の「故意で実に悪質な違反」に対して、ティニアン・ダイナスティ・ホテル＆カジノの所有者に対して、7500万ドルの額の民事罰金を課しました。

FinCENディレクターのジェニファーShasky Calvery氏は、ティニアン・ダイナスティ・ホテル＆カジノの所有者、香港エンターテイメント（海外）インベストメント社が銀行秘密法の遵守を確実に行うためにアンチ（反）資金洗浄プログラムを実行及び展開することを怠ったと確定しました。

コメント求められて、ティニアン・ダイナスティのゼネラルマネージャー、クリストファー・ビショップ氏は彼が昨日の朝それを知ったばかりであると述べ、彼らはノーコメントであるとサイパン・トリビューンに話しました。

ビショップ氏は、この問題を彼らの弁護人ブルース・バーライン氏とすでに協議したと述べました。

香港エンターテイメントは、同じ問題に関して刑事告発に直面しています。裁判は、NMI米国地方裁判所で火曜日に始まります。

7500万ドルの罰金がどのように裁判に影響を及ぼすかについて尋ねられてビショップ氏は同じくコメントすることを拒否しました。

昨日の声明において、Calvery氏はティニアン・ダイナスティがわずか数件の報告書の提出を怠らなかっただけで、カジノは適所に反資金洗浄プログラムなしの状態で何年も運営したと話しました。

Calvery氏はティニアン・ダイナスティが何千もの通貨業務報告、CTRをファイルすることを怠ったと述べ、その経営管理は故意に疑わしい業務を促進し、米国及び海外の法律を避けること及び素早く進めることに対する有効なヒントを提供さえしたと言っています。

「ティニアン・ダイナスティの行動は、地域と米国金融システムの財政的健全性に、本当の脅威を示しました」と同ディレクターは言いました。

FinCENには、銀行秘密法BSAの遵守とそれの違反のためにカジノを調査する権限があります。

昨日の彼女の決定において、Calvery氏は、ティニアン・ダイナスティが2008年から現在に至るまでBSAのプログラムと報告書提出条件に故意に背いたと述べました。

Calvery氏は、ティニアン・ダイナスティが反資金洗浄プログラムを実行し展開することを怠り、通貨を10,000ドル以上の多額に関係させている業務を報告することを怠り、タイムリーに疑わしい活動と業務を見つけて、十分な報告を怠ったと言いました。

BSAとその施行規則は、BSAの遵守を保証して、モニターする書面にした反資金洗浄プログラムを実行し展開することをカジノに義務付けています。

Calvery氏によれば、ティニアン・ダイナスティ・スタッフのメンバーはBSAの日々の遵守に対する義務を委任された者ではなく、そして、カジノはBSAの遵守を確実にするために方針、手順と内部の規制を展開して、実行することを怠ったと述べています。

彼女は、ティニアン・ダイナスティはコンプライアンスを確実にするためにカジノのシステムのいかなる独立したテストも決して行わず、疑わしい業務を見つける、あるいは報告するための立場で十分な手順を持たなかった点を指摘しました。

さらに ― 同ディレクターは、 ― カジノ人員は、義務付けられたBSA記録条件、または、疑わしい活動を確認し、モニターし、報告する訓練がなされていなかったと述べています。

彼女は、反資金洗浄プログラムを実行し展開することへのティニアン・ダイナスティの怠慢が、ロシア人ビジネスマンのふりをしていた国税庁潜入捜査官の要望でCTRをファイルするためのその故意の怠慢に貢献したと言いました。

Calvery氏は、反資金洗浄コンプライアンス・プログラムを実行すること及び展開することに関するカジノの怠慢が、ほぼ4年間他の業務に関してCTRをファイルすることへのその故意の怠慢に貢献したことを指摘しました

Calvery氏は、2013年4月29日ティニアン・ダイナスティで行われた捜索において、法の執行職員が多くの2,000以上の未提出のCTRを発見したこと指摘しました。

これらのCTRについて尋ねられて ― Calvery氏は ― カジノの主任監査役は、彼らの誰もがファイルされていないことに気がつかなかったため、それらをファイルすることが低いプライオリティーであったと仮定したと証言したと述べています。